Краткое описание списка экспортного контроля США

Правила экспортного контроля США (EAR) ограничивают торговую деятельность определенных организаций через несколько списков для защиты интересов национальной безопасности и внешней политики:

• Список организаций (Entity List)：Опубликовано Бюро промышленности и безопасности (BIS) Министерства торговли США, включает организации, которые считаются угрозой для национальной безопасности или внешней политики США. Экспорт контролируемых товаров компаниям из списка требует разрешения BIS.
• Список MEU (Military End User List)：В отношении организаций, поддерживающих модернизацию вооруженных сил Китая, вводятся ограничения на экспорт товаров, связанных с военным применением.
• Список NS-CMIC (Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies List): Опубликовано Министерством финансов США, ограничивает компании, поддерживающие военно-промышленный комплекс Китая, в основном касается ограничений на инвестиции США.

Эти списки имеют разные акценты, при этом ограничения по "Списку организаций" являются наиболее строгими, уступая только "Списку отказанных лиц" (Denied Persons List).

Сфера юрисдикции предметов, связанных с США

Товары, связанные с США, относятся к товарам, происходящим из США или использующим американские технологии и программное обеспечение, экспорт которых регулируется EAR. Для определения, подпадают ли они под контроль, необходимо учитывать следующие факторы:

• Пропорции и классификация предметов: Необходимо не только учитывать долю американских компонентов, но и проверять, подпадает ли товар под ограничения в соответствии с Перечнем контролируемых товаров (CCL) по правилам EAR.
• Правило прямого иностранного продукта (FDPR): Если в процессе производства продукции используются контролируемые США программное обеспечение, технологии или оборудование (например, оборудование для производства полупроводников), даже если продукция не является американского происхождения, она может подпадать под действие EAR.

Анализ рисков в сбытовой деятельности.

При продаже американских товаров предприятиями из списка организаций предприятиям, связанным со списками MEU и NS-CMIC, риск зависит от следующих ключевых моментов:

1. Первоначально полученное соответствие требованиям
   • Если предприятие из списка организаций при первоначальном получении американских товаров уже получило разрешение BIS или товар не подпадает под юрисдикцию EAR, последующая перепродажа обычно не подлежит дополнительным ограничениям.
   • Если при первом получении не соблюдены требования, последующие продажи могут увеличить риск нарушений.
2. Чувствительность предмета
   • Определенные чувствительные предметы (например, технологии 5G, высокопроизводительные чипы) могут подлежать регулированию даже при сделках на последующих этапах.
   • Обычные предметы, не имеющие военного назначения или связи с чувствительными технологиями, представляют низкий уровень риска.
3. Характер связанных предприятий в перечне
   • Хотя компании из списков MEU и NS-CMIC не входят в список организаций, их продажи, связанные с военным конечным использованием или поддержкой военно-промышленного комплекса, могут вызвать проверку по правилам EAR.
4. Разница между верхним и нижним течением
   • Список юридических лиц в основном ограничивает ?поставки на вышестоящем уровне? (экспорт от американских предприятий и глобальных поставщиков предприятиям, включенным в список), а не ?перепродажу на нижестоящем уровне?.
   • Однако, если перепродажа касается предметов, подпадающих под юрисдикцию FDPR, или чувствительных технологий, это все же может представлять собой риск соответствия.

Оценка рисков и рекомендации по соответствию

Основные точки риска

• Ошибка юрисдикции：Неидентифицированные предметы, связанные с США, могут подпадать под действие FDPR, что может привести к непреднамеренному нарушению.
• Чувствительные сделки: Продажа чувствительных товаров предприятиям, связанным с MEU или NS-CMIC, может потребовать дополнительного разрешения.
• Несоответствие требованиям：Первоначальное получение предметов, связанных с США, не было проверено на соответствие требованиям, что может повлиять на законность последующих сделок.

Практические рекомендации

1. Полная проверка должной осмотрительности: Проверить юрисдикцию EAR в отношении предметов, связанных с США, первичное получение разрешения и конечное использование.
2. Профессиональная консультация: Сотрудничать со специалистами по экспортному контролю для оценки соответствия сделки.
3. Управление записями: Сохраняйте торговые документы, разрешительные документы и записи о проверке соответствия для проверки BIS.

Вывод

Продажа американских товаров предприятиями из списка организаций предприятиям, связанным со списками MEU и NS-CMIC, сопряжена с определёнными рисками, которые зависят от юрисдикции товаров, соответствия требованиям при первоначальном получении и деталей сделки. Предприятия должны провести тщательную проверку и получить профессиональную поддержку, чтобы обеспечить соответствие требованиям EAR и избежать потенциальных юридических и коммерческих рисков.